第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理體系建設(shè)，完善對(duì)科研失信行為的預(yù)防、調(diào)查、處理工作機(jī)制，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科研誠(chéng)信管理，是指對(duì)科研單位、科研人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱責(zé)任主體），在參與本省組織的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)全流程過(guò)程中，遵守科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等相關(guān)規(guī)定，開(kāi)展科研誠(chéng)信教育、審核、監(jiān)督和失信調(diào)查、處理、記錄等情況的管理。科學(xué)技術(shù)活動(dòng)主要包括科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和科技服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)。
本辦法所稱科研單位，即具體開(kāi)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位。
本辦法所稱科研人員，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及提供管理、服務(wù)的人員。
本辦法所稱咨詢?cè)u(píng)審專家，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等意見(jiàn)的專業(yè)人員。
本辦法所稱第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計(jì)、咨詢、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、檢驗(yàn)檢測(cè)、出版、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技金融等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員。
本辦法所稱受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，即受科技主管部門委托開(kāi)展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機(jī)構(gòu)及其工作人員。
第三條 本辦法所稱的科研失信行為是指責(zé)任主體在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中發(fā)生違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等相關(guān)規(guī)定的行為（具體行為清單見(jiàn)附件）。
第四條 科研誠(chéng)信管理遵循客觀公正、科學(xué)合理、責(zé)任明確、防懲結(jié)合、強(qiáng)化監(jiān)督、協(xié)同共治的原則。
第二章 管理職責(zé)
第五條 省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠(chéng)信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)科研誠(chéng)信管理規(guī)范和政策措施；統(tǒng)籌推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展科研誠(chéng)信管理工作；記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開(kāi)展誠(chéng)信審核及結(jié)果應(yīng)用；委托并指導(dǎo)各市科技管理部門開(kāi)展科研誠(chéng)信具體管理工作；做好科研失信行為數(shù)據(jù)的信息匯集、匯交報(bào)送；開(kāi)展重大科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理等工作。
第六條 有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本系統(tǒng)、本領(lǐng)域科研誠(chéng)信建設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠(chéng)信承諾、審核管理；指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報(bào)送機(jī)制；可對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開(kāi)展調(diào)查處理，匯交科研失信行為信息。
省社科院會(huì)同有關(guān)部門承擔(dān)全省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研誠(chéng)信管理工作。
第七條 各市科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠(chéng)信體系建設(shè)，履行本級(jí)科研誠(chéng)信管理職責(zé)，發(fā)現(xiàn)、接受、調(diào)查、處理或移交有關(guān)問(wèn)題線索，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核管理，組織本級(jí)部門以及配合上級(jí)部門開(kāi)展科研失信行為調(diào)查處理和聯(lián)合懲戒工作，匯交科研失信行為信息。
第八條 科研單位是科研誠(chéng)信建設(shè)、強(qiáng)化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)完善內(nèi)部制度建設(shè)，遵守科研誠(chéng)信管理各項(xiàng)規(guī)定，信守科研誠(chéng)信承諾，落實(shí)科研誠(chéng)信要求。預(yù)防科研失信行為，加強(qiáng)自我監(jiān)督，依法依規(guī)組織開(kāi)展科研失信行為調(diào)查處理。
第三章 誠(chéng)信管理機(jī)制
第九條?全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度，責(zé)任主體在實(shí)施或參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)前應(yīng)就履行科研誠(chéng)信、科技倫理、安全保密等情況簽署承諾書，承諾書應(yīng)當(dāng)明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第十條?建立健全科研成果的誠(chéng)信管理制度，科研單位應(yīng)加強(qiáng)科研成果誠(chéng)信管理，依法建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信承諾制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料和科研檔案的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>
第十一條?實(shí)行科研誠(chéng)信全流程監(jiān)督管理，將科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申請(qǐng)、受理、評(píng)審、認(rèn)定、考核、驗(yàn)收等全過(guò)程，在各類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中應(yīng)約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。
第十二條 推進(jìn)科研誠(chéng)信審核制度，科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信審核，將具備良好誠(chéng)信狀況作為審核通過(guò)的必要條件，對(duì)存在科研失信并在懲戒期內(nèi)的采取零容忍政策。
第十三條?建立科研失信聯(lián)合懲戒制度，對(duì)引起社會(huì)普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門的科研失信行為，科技主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同推動(dòng)科研誠(chéng)信信息跨部門跨區(qū)域共享應(yīng)用、聯(lián)動(dòng)管理，對(duì)嚴(yán)重失信行為主體，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。
第四章 失信調(diào)查處理
第十四條 科研失信調(diào)查處理是指根據(jù)舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)的相關(guān)線索，對(duì)涉嫌違背科研誠(chéng)信要求的行為開(kāi)展調(diào)查并作出處理?？萍贾鞴懿块T和有關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)本級(jí)職權(quán)范圍內(nèi)舉報(bào)和線索應(yīng)責(zé)成第一責(zé)任主體開(kāi)展調(diào)查處理。
科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第一責(zé)任主體調(diào)查處理工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保其按照規(guī)定的程序和時(shí)限開(kāi)展調(diào)查，并作出公正、公平的處理決定。如發(fā)現(xiàn)調(diào)查處理不到位的情況，應(yīng)及時(shí)介入，要求第一責(zé)任主體進(jìn)行整改或根據(jù)職權(quán)范圍由科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門自行開(kāi)展調(diào)查并依法處理。
第十五條 被調(diào)查對(duì)象是自然人的，由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。沒(méi)有所在單位的，由其所在地的科技主管部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。
被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其上級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。無(wú)上級(jí)行業(yè)主管部門的，由其所在地的科技主管部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。
第十六條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說(shuō)明情況。符合有明確的舉報(bào)對(duì)象、有明確的違規(guī)事實(shí)、有客觀明確的證據(jù)材料或查證線索、屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
第十七條 科研失信行為調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）和《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部第19號(hào)令）等文件制度執(zhí)行。
第十八條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴。相關(guān)部門和單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，決定受理的，應(yīng)組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)束出具復(fù)查決定書。
第五章 科研失信行為數(shù)據(jù)匯交
第十九條 科技主管部門、有關(guān)行業(yè)主管部門、科研單位對(duì)相關(guān)責(zé)任主體作出一定期限禁止承擔(dān)或者參與科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告匯交省科技廳。省科技廳應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
第二十條?省科技廳對(duì)匯交的科研失信行為數(shù)據(jù)進(jìn)行把關(guān)。對(duì)要素不齊全的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知并要求補(bǔ)正；對(duì)符合要求的，上傳到國(guó)家科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)。
第二十一條?科研失信行為數(shù)據(jù)所依據(jù)的處理決定被撤銷或者宣告無(wú)效的，由作出處理決定的部門按照程序及時(shí)向省科技廳提交相關(guān)資料，申請(qǐng)移出國(guó)家科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)。處理決定依規(guī)變更的，按原程序重新匯交。處理決定期限屆滿的，自動(dòng)移出國(guó)家科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)。
第六章 附 則
第二十二條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 相關(guān)單位可參照本辦法制定本單位具體操作細(xì)則。
第二十四條 本辦法自2024年11月1日起實(shí)施，有效期至2029年10月31日。
